延安必康三大股東遭平倉減持信披馬后炮 均吃警示函

　　北京5月24日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站22日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)陜西監(jiān)管局行政處罰決定書（陜證監(jiān)措施字〔2019〕9號(hào)、10號(hào)、11號(hào)）顯示，新沂必康新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)綜合體投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱新沂必康）作為延安必康制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱延安必康，002411.SZ）控股股東，自2019年2月14日起發(fā)生平倉減持，但于2019年2月19日才由延安必康發(fā)布《關(guān)于股東所持部分公司股票被動(dòng)減持的預(yù)披露公告》。

　　當(dāng)事人周新基作為延安必康持股5%以上股東，自2019年3月18日起發(fā)生平倉減持，但于2019年3月20日才由延安必康發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東被動(dòng)減持公司股票的預(yù)披露公告》。

　　上海萃竹股權(quán)投資管理中心（有限合伙）作為延安必康持股5%以上股東，自2019年3月19日起發(fā)生平倉減持，但于2019年3月21日才由延安必康發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東被動(dòng)減持公司股票的預(yù)披露公告》。

　　新沂必康、周新基以及上海萃竹股權(quán)投資管理中心（有限合伙）的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告﹝2017﹞9號(hào)）第八條第一款的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第十四條，陜西監(jiān)管局決定對(duì)新沂必康、周新基以及上海萃竹股權(quán)投資管理中心（有限合伙）均采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　查詢發(fā)現(xiàn)，截至一季度末，新沂必康持有延安必康5.65億股，持股比例為36.87%，為第一大股東；周新基持有延安必康1.35億股，持股比例為8.8%，為第三大股東；上海萃竹股權(quán)投資管理中心（有限合伙）持有延安必康7176.48萬股，持股比例為4.68%，為第六大股東。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告﹝2017﹞9號(hào)）第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

　　上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

　　在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告；在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

　　《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告﹝2017﹞9號(hào)）第十四條規(guī)定：上市公司股東、董監(jiān)高未按照本規(guī)定和證券交易所規(guī)則減持股份的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)新沂必康新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)綜合體投資有限公司采取出具警示函措施的決定

　　新沂必康新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)綜合體投資有限公司：

　　經(jīng)查，你公司作為延安必康制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱延安必康）控股股東，自2019年2月14日起發(fā)生平倉減持，但于2019年2月19日才由延安必康發(fā)布《關(guān)于股東所持部分公司股票被動(dòng)減持的預(yù)披露公告》。

　　上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告﹝2017﹞9號(hào)）第八條第一款的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第十四條，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2019年5月14日

　　關(guān)于對(duì)周新基采取出具警示函措施的決定

　　周新基：

　　經(jīng)查，你作為延安必康制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱延安必康）持股5%以上股東，自2019年3月18日起發(fā)生平倉減持，但于2019年3月20日才由延安必康發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東被動(dòng)減持公司股票的預(yù)披露公告》。

　　上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告﹝2017﹞9號(hào)）第八條第一款的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第十四條，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2019年5月14日

　　關(guān)于對(duì)上海萃竹股權(quán)投資管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定

　　上海萃竹股權(quán)投資管理中心（有限合伙）：

　　經(jīng)查，你中心作為延安必康制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱延安必康）持股5%以上股東，自2019年3月19日起發(fā)生平倉減持，但于2019年3月21日才由延安必康發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東被動(dòng)減持公司股票的預(yù)披露公告》。

　　上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告﹝2017﹞9號(hào)）第八條第一款的規(guī)定。根據(jù)該規(guī)定第十四條，我局決定對(duì)你中心采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　2019年5月14日