西藏東成原副總違法趨同交易 成交額3380萬(wàn)虧損10萬(wàn)

　　北京7月8日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的行政處罰決定書(shū)（〔2019〕67號(hào)）顯示，2014年8月21日至2015年4月22日期間，丁貴元時(shí)任西藏東成投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“西藏東成”）副總經(jīng)理，成都立華投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“成都立華”）交易員，知悉并利用東成1號(hào)證券賬戶(hù)子賬戶(hù)交易標(biāo)的股票的未公開(kāi)信息，操作“丁貴元”證券賬戶(hù)趨同其負(fù)責(zé)的東成1號(hào)子賬戶(hù)交易相關(guān)股票。“丁貴元”證券賬戶(hù)交易股票共30只，趨同交易股票數(shù)12只，占比40.00%；總成交金額8714.62萬(wàn)元，趨同交易成交金額3383.12萬(wàn)元，占比38.82%；趨同交易虧損10.28萬(wàn)元。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述行為違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十三條第一款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第五項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易股票行為。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)丁貴元責(zé)令改正，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第一百二十三條規(guī)定：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫停或者撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

　　基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　　（二）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

　　（四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　　（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　　（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　　（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

　　（九）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（丁貴元）〔2019〕67號(hào)

　　當(dāng)事人：丁貴元，男，1971年2月出生，時(shí)任西藏東成投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)西藏東成）副總經(jīng)理，成都立華投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)成都立華）交易員，住址：四川省成都市武侯區(qū)麗都路。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券投資基金法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)丁貴元利用未公開(kāi)信息交易股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未要求聽(tīng)證，也未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

　　一、丁貴元知悉東成1號(hào)證券賬戶(hù)子賬戶(hù)交易標(biāo)的股票的未公開(kāi)信息

　　丁貴元系西藏東成副總經(jīng)理、成都立華交易員。成都立華于2014年5月20日在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人。

　　“長(zhǎng)安東成1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東成1號(hào)）系長(zhǎng)安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)長(zhǎng)安基金）管理的專(zhuān)戶(hù)理財(cái)產(chǎn)品，成立于2014年4月，合同期限5年，投資人包括陳某建、王某等31個(gè)自然人。根據(jù)長(zhǎng)安基金與成都立華簽訂的投顧協(xié)議，由投資顧問(wèn)成都立華指定人員發(fā)送投資建議指令進(jìn)行實(shí)際操作。成都立華向長(zhǎng)安基金出具授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)王某、陳某建、丁貴元、倪某發(fā)送投資建議，并由丁貴元等授權(quán)交易員通過(guò)長(zhǎng)安基金提供的VPN系統(tǒng)進(jìn)行交易下單，相關(guān)交易指令經(jīng)長(zhǎng)安基金風(fēng)控審核后由長(zhǎng)安基金交易員完成交易。丁貴元作為東成1號(hào)投資顧問(wèn)授權(quán)交易員，參與發(fā)送投資建議、交易下單等環(huán)節(jié)，知悉其負(fù)責(zé)的東成1號(hào)證券賬戶(hù)子賬戶(hù)交易標(biāo)的股票的未公開(kāi)信息。

　　二、丁貴元利用未公開(kāi)信息從事相關(guān)股票交易

　　（一）“丁貴元”證券賬戶(hù)情況

　　“丁貴元”證券賬戶(hù)，2013年9月24日轉(zhuǎn)托管至金元證券成都二環(huán)路營(yíng)業(yè)部，下掛上海股東賬戶(hù)和深圳股東賬戶(hù)。

　　（二）“丁貴元”證券賬戶(hù)資金來(lái)源

　　丁貴元以其妻子黃某喬的名義認(rèn)購(gòu)了東成1號(hào)產(chǎn)品1,000萬(wàn)元，并將100余萬(wàn)元零散資金存入其個(gè)人證券賬戶(hù)用于買(mǎi)賣(mài)股票，即“丁貴元”證券賬戶(hù)資金規(guī)模約100萬(wàn)元，主要來(lái)源于自有資金。

　　（三）“丁貴元”證券賬戶(hù)交易情況

　　2014年8月21日至2015年4月22日期間，丁貴元作為東成1號(hào)投資顧問(wèn)成都立華的交易員，負(fù)責(zé)東成1號(hào)的其中一子賬戶(hù)的投資決策及交易，陳某建（系丁貴元的上級(jí)主管）未在微信群中提出反對(duì)意見(jiàn)即默認(rèn)通過(guò)，交易在當(dāng)天由丁貴元負(fù)責(zé)執(zhí)行。丁貴元知悉并利用該交易單元的股票買(mǎi)賣(mài)指令等未公開(kāi)信息，操作“丁貴元”證券賬戶(hù)趨同其負(fù)責(zé)的東成1號(hào)子賬戶(hù)交易相關(guān)股票。“丁貴元”證券賬戶(hù)交易股票共30只，趨同交易股票數(shù)12只，占比40.00%；總成交金額8,714.62萬(wàn)元，趨同交易成交金額3,383.12萬(wàn)元，占比38.82%；趨同交易虧損10.28萬(wàn)元。

　　以上事實(shí)，有當(dāng)事人陳述、證人證言、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易信息、相關(guān)資管產(chǎn)品資料、相關(guān)單位說(shuō)明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　《證券投資基金法》第二條規(guī)定“在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定”，第三十一條規(guī)定“對(duì)非公開(kāi)募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法，由國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定”。《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募辦法》）第四十條規(guī)定“私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰”。

　　我會(huì)認(rèn)為，丁貴元作為成都立華從業(yè)人員，利用職務(wù)便利，知悉東成1號(hào)交易標(biāo)的股票的未公開(kāi)信息，操作“丁貴元”證券賬戶(hù)交易相關(guān)股票，其行為違反《證券投資基金法》第一百二十三條第一款、《私募辦法》第二十三條第五項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易股票行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)丁貴元責(zé)令改正，并處以10萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（財(cái)政匯繳專(zhuān)戶(hù)），開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有其名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　　

　　2019年7月2日