兆富資產(chǎn)2宗違規(guī)遭責(zé)令改正 未及時(shí)更新登記備案信息

　　中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月14日訊 中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書（[2019]18號(hào)）顯示，在2019年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，湖南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“兆富資產(chǎn)”）存在以下行為：

　　一、未及時(shí)更新在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息，登記的部分股東名稱與實(shí)際不符。

　　二、公司共發(fā)行了6只基金產(chǎn)品，其中有5只基金產(chǎn)品未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條、第二十五條的相關(guān)規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)兆富資產(chǎn)采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。兆富資產(chǎn)應(yīng)對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，并于2019年10月10日前向湖南證監(jiān)局提交整改報(bào)告。

　　據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，兆富資產(chǎn)控股股東為湖南兆富投資控股(集團(tuán))有限公司，持股60%；而株洲市國有資產(chǎn)管理委員會(huì)的全資子公司株洲市城市建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司則持有湖南兆富投資控股(集團(tuán))有限公司31.3%股份。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

　　（一）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

　　（二）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

　　（三）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；

　　（四）基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20 個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

　　行政監(jiān)管措施決定書【2019】18號(hào)

　　湖南兆富資產(chǎn)管理有限公司：

　　在2019年私募基金專項(xiàng)檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　一、未及時(shí)更新在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的信息，登記的部分股東名稱與實(shí)際不符。

　　二、公司共發(fā)行了6只基金產(chǎn)品，其中有5只基金產(chǎn)品未在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第八條、第二十五條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，并于2019年10月10日前向我局提交整改報(bào)告。

　　如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年8月12日