湖南恒途投資三宗違規(guī)遭責令改正 私募基金未評級備案

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)北京8月14日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的湖南監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對湖南恒途投資有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定》（[2019]17號）顯示，經(jīng)查，湖南恒途投資有限公司（以下簡稱“湖南恒途投資”）存在以下行為：

　　一、未及時更新在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息，登記的公司名稱、法定代表人、股東、高管信息與實際情況不符；未在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　二、備案的私募基金未進行風險評級；未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未由投資者書面承諾符合合格投資者條件，并確保資金來源合法，未非法匯集他人資金；未對投資者進行風險揭示并由其簽署風險揭示書。

　　三、未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告；未建立投資者評估數(shù)據(jù)庫。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條、第十七條、第十九條、第二十五條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十三條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對湖南恒途投資采取責令改正的監(jiān)督管理措施。湖南恒途投資應(yīng)對存在的問題進行整改，并于2019年10月10日前向湖南證監(jiān)局提交整改報告。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

　　私募基金管理人委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當采取前款規(guī)定的評估、確認等措施。

　　投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類別私募基金的特點制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十九條規(guī)定：投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　私募基金管理人應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：　私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十三條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當告知投資者，其根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響分類的，應(yīng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者評估數(shù)據(jù)庫并及時更新，充分使用已了解信息和已有評估結(jié)果，避免重復采集，提高評估效率。

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應(yīng)當及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　關(guān)于對湖南恒途投資有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

　　行政監(jiān)管措施決定書【2019】17號[2019]17號

　　關(guān)于對湖南恒途投資有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

　　湖南恒途投資有限公司：

　　在2019年私募基金專項檢查工作中，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為：

　　一、未及時更新在中國基金業(yè)協(xié)會登記備案的信息，登記的公司名稱、法定代表人、股東、高管信息與實際情況不符；未在每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　二、備案的私募基金未進行風險評級；未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未由投資者書面承諾符合合格投資者條件，并確保資金來源合法，未非法匯集他人資金；未對投資者進行風險揭示并由其簽署風險揭示書。

　　三、未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告；未建立投資者評估數(shù)據(jù)庫。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第十六條、第十七條、第十九條、第二十五條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《適當性管理辦法》）第十三條、第三十條的相關(guān)規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條和《適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應(yīng)對存在的問題進行整改，并于2019年10月10日前向我局提交整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年8月12日