A股最“悲情”內(nèi)幕交易：投入1300萬巨虧90%

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來源：互聯(lián)網(wǎng)
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2019-11-25
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　　原標題：A股最“悲情”內(nèi)幕交易！投入1300萬，巨虧90%

　　作者：高雯

　　很少見這么慘烈的內(nèi)幕交易了，有人融資千萬滿倉干，本金虧掉90%，有人虧掉近50%，還有一個動用了一百多萬本金賺了五千塊。

　　近期，山東證監(jiān)局披露了永興特鋼（現(xiàn)更名“永興材料”）的內(nèi)幕交易細節(jié)。虧的最多的麥劍偉是從合縱鋰業(yè)某股東的老公處獲取內(nèi)幕信息，虧損1166萬，麥劍偉還融資了一千多萬加杠桿買入，算下來虧損幅度達90%。麥劍偉因此申辯，都虧這么多了，再罰50萬太嚴厲？監(jiān)管局回復：不是從輕處罰理由。

　　2017年到2018年期間，永興特鋼籌劃擬收購合縱鋰業(yè)股權(quán)事宜。誰想到，在收購方案發(fā)布后永興特鋼股價一路震蕩下跌，合縱鋰業(yè)董事等三人想靠內(nèi)幕信息賺一筆的計劃落空，還吃了一筆罰款，可虧大了。

　　佛友聚會獲悉內(nèi)幕消息

　　融資千萬滿倉干

　　麥劍偉的內(nèi)幕消息來的曲折又巧合�；鹁唵胃爬ㄒ幌拢瑥姆鹩丫蹠下爜淼�，而這位和上市公司沒有直接關(guān)系的佛友怎么知道的呢？原來是替老婆開了個股東會。

　　2016年9月，永興特鋼董事長、董秘到合縱鋰業(yè)考察，2016年12月6日，永興特鋼和合縱鋰業(yè)雙方董事長簽署《增資及股權(quán)收購備忘錄》，2017年3月，為了方便開展合作談判，合縱鋰業(yè)的董事長組織股東開會，簽署了《一致行動協(xié)議》。就是這次開會，其中一位股東殷某讓老公劉某程代替參會，從而劉某程了解了合縱鋰業(yè)和永興特鋼并購合作的內(nèi)幕信息。

　　沒過多久，2017年4月份，劉某程和關(guān)系密切的佛友麥劍偉在金港華庭小區(qū)的一個佛堂內(nèi)聚會。4月13日，麥劍偉便在方正證券開了個股票賬戶。

　　4月20日，麥劍偉到劉某程家里參加佛事活動，當天麥劍偉就向新開的賬戶轉(zhuǎn)進去1260萬，5月2日，又轉(zhuǎn)入資金40萬，合計1300萬。

　　這還不夠，麥劍偉緊接著又融資加杠桿。2017年5月15日、18日，麥劍偉通過約定購回式證券交易業(yè)務及股票質(zhì)押交易業(yè)務融資709.7萬、305.15萬元，兩次融資合計1014.88萬元。

　　自有資金加上融資來的錢，一共2314.88萬。彈藥充足滿倉干，2017年4月20日至5月19日差不多一個月的時間，麥劍偉利用本人賬戶累計買入“永興特鋼”股票838，591股，成交金額2316.26萬元。4月20日到5月19日21個交易日期間，永興材料均價27.28元/股。

　　內(nèi)幕交易本金虧九成

　　被罰50萬

　　融資加杠桿滿倉干的結(jié)果很慘烈。

　　永興材料在2017年11月29日《發(fā)行股份購買資產(chǎn)預案》之后，股價一路震蕩下跌。從麥劍偉買入，到2018年10月23日，永興材料跌幅達52.86%。

　　截至2018年10月23日，賬戶持有“永興特鋼”股票100股，扣除稅費后，賬戶敏感期內(nèi)買入“永興特鋼”股票虧損1166.37萬元，虧損50%。如果扣除融資金額的話，虧損比例89.72%。

　　證監(jiān)局認為，永興特鋼的并購合作在未公開前屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年12月6日，公開于2017年11月29日。

　　在買入股票前，劉某程還給麥劍偉的媽媽提供了借款。

　　山東監(jiān)管局認定，麥劍偉與內(nèi)幕信息知情人劉某程在內(nèi)幕信息未公開前見面接觸，賬戶資金來源與劉某程有關(guān)聯(lián)，賬戶開戶時間、資金變化、交易“永興特鋼”股票時間與內(nèi)幕信息形成、變化基本一致，賬戶單一集中交易“永興特鋼”股票，交易金額較麥劍偉以往交易量明顯放大，交易行為明顯異常，且其理由不足以解釋其交易行為的異常性。麥劍偉在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“永興特鋼”股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，對麥劍偉處以50萬元罰款。

　　虧了九成本金還要被罰，麥劍偉提出申辯，這次投資行為已經(jīng)巨額虧損，50萬巨額罰款太嚴厲，能不能適當寬免？

　　證監(jiān)局對此表示，當事人發(fā)生巨額虧損不是《行政處罰法》第二十七條規(guī)定的法定從輕減輕處罰的情形。

　　華人圈聚會獲悉內(nèi)幕信息

　　本金虧一半

　　和麥劍偉情況差不多，楊健是通過合縱鋰業(yè)董事的老婆了解內(nèi)幕信息的。之后大膽買入，本金虧掉一半。

　　同樣是從合縱鋰業(yè)2017年3月討論簽署《一致行動協(xié)議》的會議上，合縱鋰業(yè)董事廖某了解了合縱鋰業(yè)和永興特鋼的并購合作內(nèi)幕信息。

　　楊健和廖某的老婆經(jīng)常一起參加新西蘭華人圈的聚會，2017年4月，楊健向廖某的老婆借錢，2017年5月9日，廖某夫妻和楊健在新西蘭的一家茶館見面，6月5日和6日，廖某家借錢給楊健。就是借錢的當天，楊健向自己的股票賬戶分兩筆轉(zhuǎn)進了486.4萬元。

　　2017年6月5日至7日，楊健買入“永興特鋼”18.21萬股，成交金額499.55萬元。

　　2017年6月5日至2018年9月7日，永興特鋼跌幅43.7%，股價最低探至13.95元/股。