中恒電氣實(shí)控人朱國錠夫妻2000萬股減持違規(guī) 吃警示函

　　北京11月27日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，杭州中恒電氣股份有限公司（以下簡稱“中恒電氣”或“公司”，002364.SZ）于2010年3月5日在深交所中小板上市交易，公司實(shí)際控制人朱國錠及其一致行動(dòng)人包曉茹、杭州中恒科技投資有限公司合計(jì)持有中恒電氣59.81%股份；2013年5月28日，朱國錠通過大宗交易減持中恒電氣股份600萬股，減持后朱國錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣52.58%股份；2014年12月30日，朱國錠通過大宗交易減持中恒電氣股份300萬股，減持后朱國錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣48.9%股份；2019年6月24日，朱國錠通過大宗交易減持中恒電氣股份563.56萬股，減持后朱國錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣44.3%股份；2019年6月25日，包曉茹通過大宗交易減持中恒電氣股份563.56萬股，減持后朱國錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣43.3%股份。綜上，朱國錠與包曉茹二人通過大宗交易減持中恒電氣股份共計(jì)2027.12萬股。

　　朱國錠及其一致行動(dòng)人未按《上市公司收購管理辦法》第十四條的規(guī)定，于持有中恒電氣股份每減少5%時(shí)暫停交易，并通知上市公司予以公告，遲至2019年6月25日通知上市公司披露了《關(guān)于公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》。

　　當(dāng)事人上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條的規(guī)定，朱國錠及其一致行動(dòng)人作為實(shí)際減持人，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條，浙江證監(jiān)局決定對上述當(dāng)事人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。朱國錠及其一致行動(dòng)人應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生，同時(shí)浙江證監(jiān)局要求朱國錠及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)在2019年11月30日前向浙江證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中恒電氣成立于2001年7月11日，注冊資本5.64億元，于2010年3月5日在深圳證券交易所掛牌。當(dāng)事人朱國錠為法定代表人，自2007年5月31日至今任中恒電氣5屆董事長，任期至2022年7月 18日。

　　截至2019年9月30日，杭州中恒科技投資有限公司為中恒電氣第一大股東，持股2億股，持股比例35.56%，朱國錠為第二大股東，持股3426.17萬股，持股比例6.08%，包曉茹為第六大股東，持股936.44萬股，持股比例1.66%。

　　杭州中恒科技投資有限公司成立于2000年12月28日，注冊資本1500萬人民幣，包曉茹為法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、最終受益人、小股東，持股比例30%，朱國錠為大股東、實(shí)控人、最終受益人，持股比例70%。

　　據(jù)中恒電氣2019年8月27日發(fā)布的《2019年半年度報(bào)告》顯示，杭州中恒科技投資有限公司系公司控股股東，朱國錠先生系公司實(shí)際控制人，包曉茹與朱國錠系夫妻關(guān)系。

　　《上市公司收購管理辦法》第十四條規(guī)定：通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，投資者及其一致行動(dòng)人在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。 前兩款規(guī)定的投資者及其一致行動(dòng)人在作出報(bào)告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓及過戶登記手續(xù)按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

　　《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人，未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫停或者停止收購等監(jiān)管措施。在改正前，相關(guān)信息披露義務(wù)人不得對其持有或者實(shí)際支配的股份行使表決權(quán)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對朱國錠、包曉茹采取出具警示函措施的決定

　　朱國錠、包曉茹：

　　經(jīng)查，杭州中恒電氣股份有限公司（以下簡稱“中恒電氣”或“公司”）于2010年3月5日在深交所中小板上市交易，公司實(shí)際控制人朱國錠及其一致行動(dòng)人包曉茹、杭州中恒科技投資有限公司合計(jì)持有中恒電氣59.81%股份；2013年5月28日，朱國錠通過大宗交易減持中恒電氣股份6,000,000股，減持后朱國錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣52.58%股份；2014年12月30日，朱國錠通過大宗交易減持中恒電氣股份3,000,000股，減持后朱國錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣48.9%股份；2019年6月24日，朱國錠通過大宗交易減持中恒電氣股份5,635,600股，減持后朱國錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣44.3%股份；2019年6月25日，包曉茹通過大宗交易減持中恒電氣股份5,635,600股，減持后朱國錠及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有中恒電氣43.3%股份。

　　你們未按《上市公司收購管理辦法》第十四條的規(guī)定，于持有中恒電氣股份每減少5%時(shí)暫停交易，并通知上市公司予以公告，遲至2019年6月25日通知上市公司披露了《關(guān)于公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》。

　　你們的上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》第十四條的規(guī)定，你們作為實(shí)際減持人，對上述行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第七十五條，我局決定對你們采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，杜絕此類行為再次發(fā)生。同時(shí)你們應(yīng)當(dāng)在2019年11月30日前向我局提交書面報(bào)告。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2019年11月21日