捷成股份二股東兩天套現1.2億 信批違法收監管函

　　北京12月11日訊 今日，深交所創業板公司管理部對珠海節睿文化傳媒有限公司(以下簡稱“珠海節睿”)下發監管函。

　　據監管函，2019年12月3日，珠海節睿通過北京捷成世紀科技股份有限公司(證券簡稱：捷成股份，證券代碼：300182)披露了《簡式權益變動報告書》。珠海節睿于2019年12月2日及12月3日通過大宗交易方式減持所持有的捷成股份無限售條件流通股合計3800萬股，占捷成股份公司總股本的比例為1.48%，持股比例從6.37%下降至4.89%。

　　監管函指出，珠海節睿在持有捷成股份比例達到5%時，沒有及時披露權益變動報告書，在履行披露義務前也沒有停止賣出捷成股份股票。

　　捷成股份2019年三季報顯示，珠海節睿系捷成股份的第二大股東，持股數量為1.64億股，持股比例為6.37%。捷成股份第一大股東為其實控人徐子泉，持股數量為6.49億股，持股比例為25.2%。

　　記者查詢捷成股份大宗交易明細發現，12月2日、3日，捷成股份大宗交易數量分別為2500萬股和1300萬股，合計3800萬股。兩相對比，這2筆大宗交易的主角應該正是珠海節睿。

　　珠海節睿通過這2筆大宗交易分別套現7900萬元和4108萬元，合計套現1.2億元。

　　深交所創業板公司管理部表示，珠海節睿的上述行為違反了《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條、《創業板股票上市規則(2018年11月修訂)》第11.8.1條的規定。請珠海節睿充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

　　創業板公司管理部提醒珠海節睿：上市公司股東買賣股票應當按照國家法律、法規、深交所《創業板股票上市規則》等規定，規范股票買賣行為，認真和及時地履行信息披露義務。

　　《證券法》第八十六條規定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時，應當在該事實發生之日起三日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《上市公司收購管理辦法》第十三條規定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的 5%時，應當在該事實發生之日起 3 日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的 5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少 5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后 2 日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　《創業板股票上市規則(2018年11月修訂)》第11.8.1條規定：投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的 5%時，應當在該事實發生后及時通知上市公司并予以公告。

　　在一個上市公司中擁有權益的股份達到該公司已發行股份的 5%以上的股東及上市公司的實際控制人，其擁有權益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規定的收購或股份權益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關信息披露義務人應當按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等的規定履行報告和公告義務，并及時通知公司發布提示性公告。

　　公司應當在知悉上述收購或者股份權益變動時，及時對外發布公告。

　　以下為全文：

　　關于對珠海節睿文化傳媒有限公司的監管函

　　創業板監管函〔2019〕第 172 號

　　珠海節睿文化傳媒有限公司：

　　2019 年 12 月 3 日，你公司通過北京捷成世紀科技股份有限公司(以下簡稱“捷成股份”或“上市公司”)披露了《簡式權益變動報告書》。你公司于 2019 年 12 月 2 日及 12 月 3 日通過大宗交易方式減持你公司所持有的捷成股份無限售條件流通股合計 3800 萬股，占捷成股份公司總股本的比例為 1.48%，持股比例從 6.37%下降至 4.89%。你公司在持有上市公司股份比例達到 5%時，沒有及時披露權益變動報告書，在履行披露義務前也沒有停止賣出上市公司股票。

　　你公司的上述行為違反了《證券法》第八十六條、《上市公司收購管理辦法》第十三條、《創業板股票上市規則(2018 年 11 月修訂)》第 11.8.1 條的規定。請你公司充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發生。

　　我部提醒你公司：上市公司股東買賣股票應當按照國家法律、法規、本所《創業板股票上市規則》等規定，規范股票買賣行為，認真和及時地履行信息披露義務。

　　特此函告

　　創業板公司管理部

　　2019 年 12 月 11 日