湖南金證顧問吃警示函 違規(guī)向客戶承諾收益

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月18日訊 湖南證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對湖南金證投資咨詢顧問有限公司(簡稱“湖南金證顧問”)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，湖南金證顧問無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；在業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號)第七條、第二十四條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對湖南金證顧問采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號)第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

　　《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對湖南金證投資咨詢顧問有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

　　湖南金證投資咨詢顧問有限公司：

　　經(jīng)查，你公司無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議；在業(yè)務(wù)推廣過程中向客戶承諾收益。

　　以上事實(shí)有事實(shí)確認(rèn)書、公司情況說明、微信截圖、電話錄音等證據(jù)證明。

　　上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2010]第27號)第七條、第二十四條規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，進(jìn)一步提高合規(guī)管理水平，切實(shí)規(guī)范投資顧問服務(wù)行為，在收到本決定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面整改報(bào)告，我局將對整改情況進(jìn)行檢查。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　湖南證監(jiān)局

　　2019年12月17日