平安證券保代兩度行賄孫小波 公司10年已換5任總經理

　　中國網財經1月7日訊(記者 梁冀)中國裁判文書網近日發布了證監會原創業板發審委委員孫小波受賄案判決書。判決書顯示，多家擬IPO企業委托保薦機構向孫小波及其他發審委委員行賄，請托其在評審過程中予以關照。其中，平安證券投行部一保薦人曾某兩度被提及，分別涉及企業神農科技和方直科技。

　　2011年1月，擬上市企業海南神農大豐科技股份有限公司為IPO申請能通過發審委會議審核，于上會前一天委托曾某在北京河北飯店送給孫小波2萬美元，折合人民幣13.29萬元，請托其在評審公司時給予關照。

　　2011年4月，擬上市企業深圳市方直科技股份有限公司為IPO申請能通過發審委會議審議，于上會前一天委托曾某在北京趙登禹路路口的一家茶館送給孫小波2萬美元，請托其在評審公司時給予關照。

　　對此，平安證券向中國網財經記者表示，曾某系公司前員工，已于2012年離職，相關情況以司法判定為準。公司一直以來強調合法合規經營，嚴格要求員工遵紀守法。

　　另據不完全統計，平安證券2019年多家分公司被采取行政監管措施。2019年5月，陜西證監局通報了對平安證券陜西分公司采取責令改正的行政監管措施。函件顯示，平安證券陜西分公司未按照《證券公司內部控制指引》第二十八條的規定充分履行客戶資料真實性、完整性的審核責任，造成客戶王多建2016年8月非現場開戶視頻未留存，違反了《關于加強證券經紀業務管理的規定》第三條第(六)項的規定；客戶經理馬慧飛未取得投顧資格，于2017年4月通過微信向客戶張飏推薦股票，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第七條規定。

　　2019年11月，平安證券江西分公司又因四違規事項被江西證監局出具警示函。據了解，平安證券江西分公司存在未按規定在分公司營業場所公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱等投訴渠道和糾紛處理流程，亦未在公司網站或營業場所公示證券經紀人信息；人員崗位設置存在營銷人員經辦客戶賬戶相關業務、柜臺崗兼任信息技術崗和合規專員經辦融資融券業務開戶復核業務；在為客戶辦理融資融券業務開戶時存在經辦人員和復核人員簽名不清晰，無法確定是否一人操作、一人復核以及辦公場所未向證監局報備，也未在《經營證券期貨業務許可證》許可的營業場所范圍內等問題。

　　值得注意的是，自2011年薛榮年辭去總經理后，平安證券已經歷5任總經理，分別為 何善文、謝永林、楊志群、劉世安和何之江。2018年，平安證券實現營收85.31億元，凈利潤19.07億元，分別排在行業第13和第12位。