北京8月30日訊 中國證監會網站近日公布的江西監管局行政監管措施決定書《關于對神霧科技集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定》（〔2019〕9號）顯示，經查，神霧科技集團股份有限公司（以下簡稱“神霧集團”）存在以下問題：
神霧集團分別于2015年8月和2016年4月與神霧節能股份有限公司（以下簡稱：“神霧節能”，股票名稱“*ST節能”，000820.SZ）簽署了《盈利預測補償協議》和《盈利預測補償協議之補充協議》，承諾置入上市公司的項目（江蘇冶金設計院有限公司）2016年、2017年和2018年分別實現凈利潤不低于3億元、4億元和5億元，并約定當實際盈利數低于凈利潤承諾數，則由神霧集團進行業績補償。根據神霧節能公告的2016年-2018年年報顯示，項目實現利潤未達到承諾利潤。截至目前，神霧集團未能履行業績補償承諾。
神霧集團作為神霧節能的控股股東，上述行為違反了《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條相關規定，江西證監局現對神霧集團采取出具警示函的行政監管措施。神霧集團應認真履行對上市公司承諾的補償義務。
經記者查詢發現，神霧集團于1999年11月18日成立，注冊資本3.6億元，是一家科學研究和技術服務業、臺港澳與境內合資的未上市公司。
神霧集團的子公司神霧節能于1993年4于額日成立，注冊資本6.37億元，于1998年6月30日在深圳證券交易所掛牌。截至2019年6月30日，神霧集團為神霧節能第一大股東，持股3.18億股，持股比例49.84%。
證監會發布的《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規定：除因相關法律法規、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，并對承諾相關方采取監管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經股東大會批準前，我會將依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》及相關法規的規定，對承諾相關方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請（例如上市公司向其購買資產、募集資金等）審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為行政處罰原文：
關于對神霧科技集團股份有限公司采取出具警示函措施的決定
〔2019〕9號
神霧科技集團股份有限公司：
你公司分別于2015年8月和2016年4月與神霧節能股份有限公司（以下簡稱：*ST節能）簽署了《盈利預測補償協議》和《盈利預測補償協議之補充協議》，承諾置入上市公司的項目（江蘇冶金設計院有限公司）2016年、2017年和2018年分別實現凈利潤不低于3億元、4億元和5億元，并約定當實際盈利數低于凈利潤承諾數，則由你公司進行業績補償。根據*ST節能公告的2016年-2018年年報顯示，項目實現利潤未達到承諾利潤。截至目前，你公司未能履行業績補償承諾。
你公司作為*ST節能的控股股東，上述行為違反了《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條相關規定，現對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應認真履行對上市公司承諾的補償義務。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。
江西證監局
2019年8月26日
