范縣德商村鎮(zhèn)銀行2宗違法 董事長(zhǎng)蘇明遭罰款

　　中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月9日訊 中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國(guó)人民銀行濮陽(yáng)市中心支行行政處罰信息公示表（濮銀罰字〔2019〕1號(hào)）顯示，范縣德商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司存在未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按照規(guī)定保存客戶身份資料及交易記錄的違法行為。

　　中國(guó)人民銀行濮陽(yáng)市中心支行決定對(duì)范縣德商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的違法行為，處以 8萬(wàn)元罰款；給予任該單位反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，對(duì)反洗錢工作承擔(dān)管理責(zé)任的董事長(zhǎng)蘇明處以5000元罰款的行政處罰；對(duì)未按照規(guī)定報(bào)送大額和可疑交易報(bào)告的違法行為處以8萬(wàn)元罰款；給予任該單位反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，對(duì)反洗錢工作承擔(dān)管理責(zé)任的董事長(zhǎng)蘇明處以5000元罰款的行政處罰。共計(jì)對(duì)范縣德商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司處以16萬(wàn)元罰款、給予該單位董事長(zhǎng)蘇明共計(jì)處以1萬(wàn)元罰款的行政處罰。

　　這不是這家銀行年內(nèi)第一次被罰。2019年4月9日，河南銀保監(jiān)局濮陽(yáng)分局發(fā)布行政處罰信息公開表，對(duì)濮陽(yáng)范縣德商村鎮(zhèn)銀行股份有限公司罰款20萬(wàn)元，主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為貸后管理嚴(yán)重缺失。

　　以下為原文：