四環生物隱形實控人陸克平 將被終身市場禁入

　　一直以來，四環生物（000518）在2014-2018年的年報中均表示公司無實控人，然而，9月22日晚間，四環生物一紙“預罰單”，將公司隱藏多年且在2014年5月23日至2018年4月11日實際控制四環生物的陸克平公之于眾。因信披違法，四環生物及相關當事人將遭到證監會處罰。其中，被證監會定性為手段惡劣的四環生物隱形實控人陸克平則將被終身市場禁入。

　　據了解，9月19日，四環生物及相關當事人收到中國證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，四環生物、陸克平等涉嫌違反證券法律法規案件經證監會調查完畢。根據證監會調查，四環生物2014-2018年年度披露的實際控制人信息存在虛假記載。

　　具體來看，陸克平不晚于2014年5月23日成為四環生物實際控制人，且其在2014年5月23日至2018年4月11日期間實際控制四環生物。但是，四環生物在2014-2018年年度報告中披露“無實際控制人”，上述關于公司實際控制人的信息存在虛假記載。

　　證監會認為，四環生物2014-2018年年度報告披露“無實際控制人”等關于實際控制人的信息存在虛假記載的行為涉嫌違反《證券法》第六十三條、第六十六條第（五）項規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述“上市公司披露的信息有虛假記載”的情形。

　　陸克平作為四環生物實際控制人，組織、策劃涉案行為并向四環生物隱瞞其通過實際控制的賬戶及一致行動人賬戶共同擴大其在四環生物表決權數量、四環生物子公司新疆愛迪與陽光集團子公司陽光置業發生關聯交易等行為，直接導致四環生物2014-2018年年度報告披露的實際控制人信息有虛假記載和2014年年度報告未按規定披露關聯交易的違法行為，構成《證券法》第一百九十三條第三款所述實際控制人指使上市公司從事信息披露違法行為的情形。

　　除存在上述違法行為，證監會發現，陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌共同持有四環生物股票達5%及每增加5%時未履行報告、公告義務，且在限制交易期限內繼續買賣四環生物股票；陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌合計持股達30%時未按規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務。

　　證監會表示，陸克平自2014年開始增持四環生物股票，達5%時及增持過程中每增加5%時未依法公告、報告，且存在限制交易期內違法買賣股票的行為，并指使四環生物從事信息披露違法行為，其違法行為持續時間長，手段特別惡劣，涉案數額特別巨大，嚴重擾亂市場秩序并造成嚴重社會影響，在重大違法活動中起主要作用，致使投資者利益遭受特別嚴重的損害。

　　陸克平因上述違法行為將受到監管部門的嚴懲。依據相關規定，證監會擬決定對陸克平采取終身市場禁入措施。除此外，證監會擬決定對陸克平指使四環生物從事信息披露違法的行為給予警告，處以60萬元罰款；對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌在限制交易期限內買賣“四環生物”的行為，證監會擬對陸克平處以2600萬元罰款；對陸克平及其一致行動人趙紅、華櫻、倪利鋒、何斌控制的賬戶共同持有的“四環生物”數量占四環生物總股本的比例達5%及每增加5%時未按規定報告、公告的行為，證監會擬對陸克平處以48萬元罰款等。

　　另外，因信息披露違法行為，四環生物及相關當事人也將遭到處罰。證監會擬決定對四環生物責令改正，給予警告并處以60萬元的罰款，對相關當事人處以3萬-20萬元不等的罰款。此外，四環生物2014-2018年披露的實際控制人信息存在虛假記載，嚴重影響投資者對上市公司控制情況的判斷，行為惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序，孫國建作為四環生物董事長，違法情節較為嚴重，依據規定，證監會擬決定對孫國建采取五年證券市場禁入措施。

　　針對此次收到“預罰單”相關問題，北京商報記者曾致電四環生物進行采訪，不過，對方電話未能接通。北京商報記者 高萍