建設(shè)銀行撫州分行違規(guī)領(lǐng)4張罰單 員工行為管理不到位

　　北京9月30日訊 銀保監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的行政處罰信息公開表（撫銀保監(jiān)罰決字〔2019〕1-4號）顯示，中國建設(shè)銀行股份有限公司撫州市分行員工行為管理不到位。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條，中國銀保監(jiān)會撫州監(jiān)管分局對其罰款人民幣40萬元。

　　吳海對中國建設(shè)銀行股份有限公司撫州市分行員工行為管理不到位問題負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，被警告。冷潔、葉建鋼對中國建設(shè)銀行股份有限公司撫州市分行員工行為管理不到位問題負(fù)管理、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，被警告。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

　　（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管或者現(xiàn)場檢查的；

　　（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報表、報告等文件、資料的；

　　（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

　　（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的；

　　（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

　　（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

　　（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

　　（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

　　以下為原文：