合肥新鼎明私募承諾收益等4宗違規(guī) 股東陳杰吃警示函

　　北京10月21日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕17、18、19號顯示，合肥新鼎明影視投資管理有限公司（以下簡稱“合肥新鼎明”）在管理新鼎明并購貳號私募投資基金的過程中存在以下行為：

　　一、向投資者承諾收益。

　　二、未嚴(yán)格按照合同約定投資運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。

　　三、未向投資者充分披露關(guān)聯(lián)交易、具體項(xiàng)目投資金額等重大事項(xiàng)。

　　四、未按照合同約定召開基金份額持有人大會。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定，當(dāng)事人合肥新鼎明法定代表人、執(zhí)行董事陳杰以及總經(jīng)理何冰對上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對合肥新鼎明采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，對上述兩名當(dāng)事人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。合肥新鼎明應(yīng)于2019年11月30日前向安徽證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

　　經(jīng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，合肥新鼎明成立于2014年7月29日，注冊資本1000萬人民幣，陳杰為法定代表人、執(zhí)行董事，何冰為經(jīng)理。合肥新鼎明第一大股東為杭州新鼎明影視投資管理股份有限公司，持股比例70%，方軍為法人代表、實(shí)控人、董事長，與陳杰同為最終受益人、大股東之一，各持股比例27.81%，何冰為監(jiān)事會主席。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；

　　（二）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　（三）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送； （四）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　　（五）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　　（六）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

　　（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　（八）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；

　　（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對合肥新鼎明影視投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕19號

　　合肥新鼎明影視投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，你公司在管理新鼎明并購貳號私募投資基金的過程中存在以下行為：

　　一、向投資者承諾收益。

　　二、未嚴(yán)格按照合同約定投資運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)。

　　三、未向投資者充分披露關(guān)聯(lián)交易、具體項(xiàng)目投資金額等重大事項(xiàng)。

　　四、未按照合同約定召開基金份額持有人大會。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第十五條、第二十三條、第二十四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)于2019年11月30日前向我局提交書面整改報(bào)告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日

　　關(guān)于對何冰采取出具警示函措施的決定

　　中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕18號

　　何冰：

　　經(jīng)查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司在管理新鼎明并購貳號私募投資基金過程中存在承諾收益、未嚴(yán)格按合同約定投資運(yùn)作、未充分履行信息披露義務(wù)、未按照合同約定召開基金份額持有人大會等違規(guī)行為，你作為公司總經(jīng)理對此負(fù)有直接責(zé)任。

　　你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日 

　　關(guān)于對陳杰采取出具警示函措施的決定

　　中國證監(jiān)會安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕17號

　　陳杰：

　　經(jīng)查，合肥新鼎明影視投資管理有限公司在管理新鼎明并購貳號私募投資基金過程中存在承諾收益、未嚴(yán)格按合同約定投資運(yùn)作、未充分履行信息披露義務(wù)、未按照合同約定召開基金份額持有人大會等違規(guī)行為，你作為公司法定代表人、執(zhí)行董事對此負(fù)有直接責(zé)任。

　　你的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2019年10月15日