益盟股份廣州分公司合規(guī)管理存瑕疵 被出具警示函

　　新浪財經(jīng)訊 12月30日，廣東證監(jiān)局披露對益盟股份有限公司廣州分公司（以下簡稱“益盟股份廣州分公司”）采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，該分公司原工作人員何穎杰在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情形下，向客戶提供了投資顧問服務(wù)，表明分公司內(nèi)部控制不健全、合規(guī)管理存在瑕疵。

　　上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對該分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。對何穎杰采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。