吉宏股份原始股東金潤悅減持兩宗違法 遭警告并罰100萬

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京7月10日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2019〕2號）顯示，經(jīng)查明，霍爾果斯金潤悅網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（以下簡稱“金潤悅”）作為廈門吉宏包裝科技股份有限公司（以下簡稱“吉宏股份”，002803.SZ）的股東存在以下違法事實：

金潤悅超比例減持“吉宏股份”未依法報告披露。2017年11月2日至2018年9月6日，金潤悅作為持有吉宏股份5%以上股份的股東，在累計減持“吉宏股份”數(shù)量占其已發(fā)行的股份比例達到5%時，未按照法律規(guī)定停止交易并及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所作出書面報告，也未及時通知上市公司并予以公告。

金潤悅構(gòu)成限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為。金潤悅在累計減持吉宏股份已發(fā)行的股份比例達到5%時，未依法停止買賣，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)賣出53萬股“吉宏股份”，違反法律規(guī)定減持比例為吉宏股份已發(fā)行股份的0.46%，違反法律規(guī)定減持金額為1391.25萬元。

金潤悅的上述行為違反了《證券法》第八十六條第二款、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條所述違法行為。時任金潤悅執(zhí)行事務(wù)合伙人李加東負責金潤悅的籌資、投資決策等所有經(jīng)營事務(wù)，金潤悅的歷次減持行為均由李加東負責決策，為直接負責的主管人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，廈門監(jiān)管局決定：

1.對金潤悅超比例減持未依法報告披露且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為給予警告；對金潤悅直接負責的主管人員李加東給予警告。

2.對金潤悅處以罰款100萬元，其中對金潤悅超比例減持未報告披露行為處以30萬元的罰款，對金潤悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以70萬元的罰款；對李加東處以罰款6萬元，其中作為金潤悅超比例減持未報告披露行為直接負責的主管人員處以3萬元的罰款，作為金潤悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為直接負責的主管人員處以3萬元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注明當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和廈門監(jiān)管局備案。

金潤悅減持“吉宏股份”情況具體如下：

2016年7月12日吉宏股份上市時，金潤悅持有“吉宏股份”1500萬股，占吉宏股份總股本的12.93%。2017年11月以來，金潤悅通過大宗交易和集中競價交易方式減持“吉宏股份”，截至2018年9月5日，累計減持562萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的4.84%。減持后金潤悅?cè)猿钟?ldquo;吉宏股份”938萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的8.09%，為持股5%以上的股東。2018年9月6日，金潤悅通過大宗交易減持“吉宏股份”71萬股，減持比例為0.61%。至此，金潤悅累計減持“吉宏股份”633萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的5.46%。2018年9月7日，金潤悅簽署《廈門吉宏包裝科技股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》，吉宏股份于2018年9月10日公告。

中國經(jīng)濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年5月15日，金潤悅持有“吉宏股份”510.12萬股，持股比例為2.29%，為吉宏股份第八大股東。

《證券法》第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。

《證券法》第八十六條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第一百九十三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。

《證券法》第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕2號

當事人：霍爾果斯金潤悅網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（以下簡稱金潤悅），住所：新疆伊犁州霍爾果斯市。

李加東，男，1977年9月出生，時任金潤悅執(zhí)行事務(wù)合伙人，住址：廈門市思明區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對金潤悅違反證券法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人金潤悅、李加東未提交陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，金潤悅存在以下違法事實：

一、金潤悅減持“吉宏股份”情況

2016年7月12日廈門吉宏包裝科技股份有限公司（以下簡稱吉宏股份）上市時，金潤悅持有“吉宏股份”1500萬股，占吉宏股份總股本的12.93%。2017年11月以來，金潤悅通過大宗交易和集中競價交易方式減持“吉宏股份”，截至2018年9月5日，累計減持562萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的4.84%。減持后金潤悅?cè)猿钟?ldquo;吉宏股份”938萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的8.09%，為持股5%以上的股東。2018年9月6日，金潤悅通過大宗交易減持“吉宏股份”71萬股，減持比例為0.61%。至此，金潤悅累計減持“吉宏股份”633萬股，占吉宏股份已發(fā)行股份的5.46%。2018年9月7日，金潤悅簽署《廈門吉宏包裝科技股份有限公司簡式權(quán)益變動報告書》，吉宏股份于2018年9月10日公告。

二、金潤悅超比例減持“吉宏股份”未依法報告披露

2017年11月2日至2018年9月6日，金潤悅作為持有吉宏股份5%以上股份的股東，在累計減持“吉宏股份”數(shù)量占其已發(fā)行的股份比例達到5%時，未按照法律規(guī)定停止交易并及時向中國證監(jiān)會和深圳證券交易所作出書面報告，也未及時通知上市公司并予以公告。

三、金潤悅構(gòu)成限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為

金潤悅在累計減持吉宏股份已發(fā)行的股份比例達到5%時，未依法停止買賣，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)賣出53萬股“吉宏股份”，違反法律規(guī)定減持比例為吉宏股份已發(fā)行股份的0.46%，違反法律規(guī)定減持金額為1391.25萬元。

上述違法事實，有工商登記資料、涉案賬戶交易流水、權(quán)益變動報告書、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

金潤悅的上述行為違反了《證券法》第八十六條第二款、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條所述違法行為。時任金潤悅執(zhí)行事務(wù)合伙人李加東負責金潤悅的籌資、投資決策等所有經(jīng)營事務(wù)，金潤悅的歷次減持行為均由李加東負責決策，為直接負責的主管人員。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，我局決定：

1.對金潤悅超比例減持未依法報告披露且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的行為給予警告；對金潤悅直接負責的主管人員李加東給予警告。

2.對金潤悅處以罰款100萬元，其中對金潤悅超比例減持未報告披露行為處以30萬元的罰款，對金潤悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以70萬元的罰款；對李加東處以罰款6萬元，其中作為金潤悅超比例減持未報告披露行為直接負責的主管人員處以3萬元的罰款，作為金潤悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為直接負責的主管人員處以3萬元的罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注明當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廈門證監(jiān)局

2019年７月５日