超比例減持“吉宏股份” 金潤(rùn)悅及高管李加?xùn)|被行政處罰

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)7月10日訊 證監(jiān)會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)霍爾果斯金潤(rùn)悅網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)及其執(zhí)行事務(wù)合伙人李加?xùn)|的行政處罰決定書(shū)。經(jīng)查，霍爾果斯金潤(rùn)悅網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)(簡(jiǎn)稱(chēng)“金潤(rùn)悅”)超比例減持廈門(mén)吉宏包裝科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)吉宏股份)未依法報(bào)告披露；在累計(jì)減持吉宏股份已發(fā)行的股份比例達(dá)到5%時(shí)，未依法停止買(mǎi)賣(mài)，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)賣(mài)出53萬(wàn)股“吉宏股份”，違反法律規(guī)定減持比例為吉宏股份已發(fā)行股份的0.46%，違反法律規(guī)定減持金額為1391.25萬(wàn)元。

　　上述行為違反了《證券法》第八十六條第二款、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條所述違法行為。時(shí)任金潤(rùn)悅執(zhí)行事務(wù)合伙人李加?xùn)|負(fù)責(zé)金潤(rùn)悅的籌資、投資決策等所有經(jīng)營(yíng)事務(wù)，金潤(rùn)悅的歷次減持行為均由李加?xùn)|負(fù)責(zé)決策，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，廈門(mén)監(jiān)管局決定對(duì)金潤(rùn)悅及其執(zhí)行事務(wù)合伙人李加?xùn)|進(jìn)行行政處罰。

　　1.對(duì)金潤(rùn)悅超比例減持未依法報(bào)告披露且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的行為給予警告；對(duì)金潤(rùn)悅直接負(fù)責(zé)的主管人員李加?xùn)|給予警告。

　　2.對(duì)金潤(rùn)悅處以罰款100萬(wàn)元，其中對(duì)金潤(rùn)悅超比例減持未報(bào)告披露行為處以30萬(wàn)元的罰款，對(duì)金潤(rùn)悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券行為處以70萬(wàn)元的罰款；對(duì)李加?xùn)|處以罰款6萬(wàn)元，其中作為金潤(rùn)悅超比例減持未報(bào)告披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元的罰款，作為金潤(rùn)悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元的罰款。

　　《證券法》第八十六條第二款規(guī)定：投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。第三十八條規(guī)定：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)。

　　《證券法》第一百九十三條第二款規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。第二百零四條規(guī)定：違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，給予警告，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廈門(mén)監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2019〕2號(hào)

　　當(dāng)事人：霍爾果斯金潤(rùn)悅網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)金潤(rùn)悅)，住所：新疆伊犁州霍爾果斯市。

　　李加?xùn)|，男，1977年9月出生，時(shí)任金潤(rùn)悅執(zhí)行事務(wù)合伙人，住址：廈門(mén)市思明區(qū)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)金潤(rùn)悅違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人金潤(rùn)悅、李加?xùn)|未提交陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，金潤(rùn)悅存在以下違法事實(shí)：

　　一、金潤(rùn)悅減持“吉宏股份”情況

　　2016年7月12日廈門(mén)吉宏包裝科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)吉宏股份)上市時(shí)，金潤(rùn)悅持有“吉宏股份”1500萬(wàn)股，占吉宏股份總股本的12.93%。2017年11月以來(lái)，金潤(rùn)悅通過(guò)大宗交易和集中競(jìng)價(jià)交易方式減持“吉宏股份”，截至2018年9月5日，累計(jì)減持562萬(wàn)股，占吉宏股份已發(fā)行股份的4.84%。減持后金潤(rùn)悅?cè)猿钟小凹�宏股份�?38萬(wàn)股，占吉宏股份已發(fā)行股份的8.09%，為持股5%以上的股東。2018年9月6日，金潤(rùn)悅通過(guò)大宗交易減持“吉宏股份”71萬(wàn)股，減持比例為0.61%。至此，金潤(rùn)悅累計(jì)減持“吉宏股份”633萬(wàn)股，占吉宏股份已發(fā)行股份的5.46%。2018年9月7日，金潤(rùn)悅簽署《廈門(mén)吉宏包裝科技股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，吉宏股份于2018年9月10日公告。

　　二、金潤(rùn)悅超比例減持“吉宏股份”未依法報(bào)告披露

　　2017年11月2日至2018年9月6日，金潤(rùn)悅作為持有吉宏股份5%以上股份的股東，在累計(jì)減持“吉宏股份”數(shù)量占其已發(fā)行的股份比例達(dá)到5%時(shí)，未按照法律規(guī)定停止交易并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，也未及時(shí)通知上市公司并予以公告。

　　三、金潤(rùn)悅構(gòu)成限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票行為

　　金潤(rùn)悅在累計(jì)減持吉宏股份已發(fā)行的股份比例達(dá)到5%時(shí)，未依法停止買(mǎi)賣(mài)，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)繼續(xù)賣(mài)出53萬(wàn)股“吉宏股份”，違反法律規(guī)定減持比例為吉宏股份已發(fā)行股份的0.46%，違反法律規(guī)定減持金額為1391.25萬(wàn)元。

　　上述違法事實(shí)，有工商登記資料、涉案賬戶(hù)交易流水、權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　金潤(rùn)悅的上述行為違反了《證券法》第八十六條第二款、第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條所述違法行為。時(shí)任金潤(rùn)悅執(zhí)行事務(wù)合伙人李加?xùn)|負(fù)責(zé)金潤(rùn)悅的籌資、投資決策等所有經(jīng)營(yíng)事務(wù)，金潤(rùn)悅的歷次減持行為均由李加?xùn)|負(fù)責(zé)決策，為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規(guī)定，我局決定：

　　1.對(duì)金潤(rùn)悅超比例減持未依法報(bào)告披露且在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券的行為給予警告；對(duì)金潤(rùn)悅直接負(fù)責(zé)的主管人員李加?xùn)|給予警告。

　　2.對(duì)金潤(rùn)悅處以罰款100萬(wàn)元，其中對(duì)金潤(rùn)悅超比例減持未報(bào)告披露行為處以30萬(wàn)元的罰款，對(duì)金潤(rùn)悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券行為處以70萬(wàn)元的罰款；對(duì)李加?xùn)|處以罰款6萬(wàn)元，其中作為金潤(rùn)悅超比例減持未報(bào)告披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元的罰款，作為金潤(rùn)悅在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)證券行為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元的罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù))，并將注明當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　廈門(mén)證監(jiān)局

　　2019年7月5日