5000萬委托理財到期無法收回 日出東方收上交所問詢函

　　自1月6日披露公司前期委托理財存在延期或無法全額收回的風險后，日出東方隨即收到了上交所下發(fā)的《關于對日出東方控股股份有限公司委托理財到期無法收回等事項的問詢函》。

　　據了解，日出東方于2017年3月以自有資金5000萬元認購了首譽光控資產管理有限公司(簡稱資產管理人)發(fā)行的首譽光控-瑞豐2號專項資產管理計劃(簡稱專項資管計劃)份額，并通過深圳市遠致富海三號投資企業(yè)(有限合伙，簡稱遠致富海)最終投出，資產托管人為招商銀行股份有限公司北京分行，投資標的為深圳市高新投集團有限公司(簡稱“高新投”)股權，到期日為2019年12月24日。

　　公司于2019年12月25日發(fā)布《日出東方控股股份有限公司關于資產管理計劃進展公告》稱，資產管理人收到合伙企業(yè)普通合伙人深圳市遠致富海投資管理有限公司發(fā)出的會議通知，資產管理人將于1月3日參加合伙企業(yè)合伙人會議，會議將確定本資產管理計劃后續(xù)延期或清算安排等事項。然而會議當天尚未形成決議，公司計劃將根據有限合伙人大會形成的最終決議公告后續(xù)展期或者清算事宜安排。

　　根據日出東方發(fā)布的風險提示，該資產管理計劃投向遠致富海，再通過遠致富海投向高新投，如資產管理人及遠致富海的自身運營出現風險，將很大程度上影響公司收回該筆投資。此外，該資產管理計劃最終投資于高新投，如高新股由于市場環(huán)境或政策變化導致其經營業(yè)績出現波動，將很大程度上影響公司收回該筆投資。

　　據此，上交所要求日出東方具體說明公司與資產管理人、遠致富海及相關方分別就到期期限、投資決策方式、投資收益等具體約定情況；資產管理人、遠致富海當前的運營管理情況，以及最終投資標的經營和財務狀況，是否存在影響公司收回投資的不利因素。另一方面，要求公司補充披露有限合伙人大會最終決議的形成時間及相關安排；以及公司已采取或擬采取的具體追償措施。

　　需要注意的是，2018年，公司計提可供出售金融資產減值損失1.05億元，計提其他理財產品減值損失4262.36萬元。根據目前委托理財情況，公司是否存在銀行理財、資管計劃、私募基金等產品到期無法收回的情況？據此，上交所要求公司全面核查委托理財到期無法收回的原因，并說明公司內控及風控制度是否存在缺陷，執(zhí)行是否有效；公司委托理財資金是否存在流向關聯方的情況。

　　根據上交所問詢函公告，公司須于1月13日前就上述問題予以書面回復，公司及董事、監(jiān)事、高級管理人員須對上述事項逐項發(fā)表意見，獨立董事須充分核實委托理財到期無法收回的原因以及公司資金安全性，并出具獨立意見。

　　日出東方表示，目前公司已成立由財務部牽頭，法務部、審計部、投資部等部門配合的專項小組，與資產管理方溝通，密切跟蹤該資管計劃產品進展情況。同時，已安排對所投項目再次進行風險識別、診斷及綜合評價。