稠州銀行參股銀行違規(guī)發(fā)放貸款 一人被刑事追逃

　　北京11月28日訊 銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國銀保監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局行政處罰意見告知書送達(dá)公告顯示，四川成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行股份有限存在涉嫌對(duì)該行違規(guī)發(fā)放互保聯(lián)保貸款、非真實(shí)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則三宗違法違規(guī)行為。胡統(tǒng)濱、何國才為相關(guān)責(zé)任人。

　　胡統(tǒng)濱在四川成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行股份有限公司工作期間，涉嫌對(duì)該行違規(guī)發(fā)放互保聯(lián)保貸款、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，四川銀保監(jiān)局?jǐn)M對(duì)胡統(tǒng)濱作出禁止從事銀行業(yè)工作終身的行政處罰。四川省成都市龍泉驛區(qū)人民法院《刑事判決書》（〔2016〕川0112刑初697號(hào)、〔2018〕川0112刑初5號(hào)）顯示胡統(tǒng)濱正在被刑事追逃。

　　何國才在四川成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行股份有限公司工作期間，涉嫌對(duì)該行違規(guī)發(fā)放互保聯(lián)保貸款、非真實(shí)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，四川銀保監(jiān)局?jǐn)M對(duì)何國才作出警告并罰款人民幣8萬元的行政處罰。

　　查詢發(fā)現(xiàn)，2014年7月，中國銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局核準(zhǔn)何國才四川成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)的任職資格。

　　成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行官網(wǎng)顯示，成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行是由浙江稠州商業(yè)銀行（簡(jiǎn)稱“稠州銀行”）發(fā)起，經(jīng)四川銀監(jiān)局批準(zhǔn)設(shè)立的股份制銀行，注冊(cè)資本2.1億元人民幣。據(jù)浙江稠州商業(yè)銀行2019年度三季度信息披露報(bào)告，浙江稠州商業(yè)銀行持有成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行1.55億股股權(quán)，投資成本1.54億元。

　　《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

　�。ㄒ唬┴�(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

　�。ǘ�）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

　　（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

　　以下為原文：

　　中國銀保監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局行政處罰意見告知書送達(dá)公告

　　胡統(tǒng)濱：

　　經(jīng)查，你在四川成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行股份有限公司工作期間，涉嫌對(duì)該行違規(guī)發(fā)放互保聯(lián)保貸款、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（三）項(xiàng)的規(guī)定，我局?jǐn)M對(duì)你作出禁止從事銀行業(yè)工作終身的行政處罰。

　　因四川省成都市龍泉驛區(qū)人民法院《刑事判決書》（〔2016〕川0112刑初697號(hào)、〔2018〕川0112刑初5號(hào)）顯示你正在被刑事追逃，采取直接送達(dá)等方式無法送達(dá)告知書，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)《中國銀保監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局行政處罰意見告知書》（川銀保監(jiān)告字〔2019〕96號(hào)）。請(qǐng)?jiān)诒竟�告發(fā)出之日起六十日內(nèi)到我局領(lǐng)取，逾期視為送達(dá)。

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定，你如對(duì)上述處罰意見有異議，可在收到本意見之日起十個(gè)工作日內(nèi)向我局提出陳述和申辯。逾期未提出陳述和申辯，視為你放棄陳述和申辯的權(quán)利。

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中國銀監(jiān)會(huì)行政處罰辦法》的規(guī)定，上述擬作出的行政處罰決定屬重大行政處罰事項(xiàng)，你可以在收到本意見之日起五個(gè)工作日內(nèi)向我局提交聽證申請(qǐng)書，說明聽證的要求和理由，并簽字或蓋章。你在提交聽證申請(qǐng)書的同時(shí)，應(yīng)提交相關(guān)證據(jù)材料。逾期不提出申請(qǐng)的，視為放棄聽證權(quán)利。

　　聯(lián)系人：王耀，毛涓又

　　聯(lián)系電話：028-61884430，028-61886428

　　聯(lián)系地址：四川省成都市高新區(qū)天府大道北段966號(hào)四川銀保監(jiān)局

　　中國銀保監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局行政處罰意見告知書送達(dá)公告

　　何國才：

　　經(jīng)查，你在四川成都龍泉驛稠州村鎮(zhèn)銀行股份有限公司工作期間，涉嫌對(duì)該行違規(guī)發(fā)放互保聯(lián)保貸款、非真實(shí)轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)、嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，我局?jǐn)M對(duì)你作出警告并罰款人民幣8萬元的行政處罰。

　　因你拒絕接聽電話，采取委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式無法送達(dá)告知書，現(xiàn)依法向你公告送達(dá)《中國銀保監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局行政處罰意見告知書》（川銀保監(jiān)告字〔2019〕101號(hào)）。請(qǐng)?jiān)诒竟�告發(fā)出之日起六十日內(nèi)到我局領(lǐng)取，逾期視為送達(dá)。

　　根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定，你如對(duì)上述處罰意見有異議，可在收到本意見之日起十個(gè)工作日內(nèi)向我局提出陳述和申辯。逾期未提出陳述和申辯，視為你放棄陳述和申辯的權(quán)利。

　　聯(lián)系人：王耀，毛涓又

　　聯(lián)系電話：028-61884430，028-61886428

　　聯(lián)系地址：四川省成都市高新區(qū)天府大道北段966號(hào)四川銀保監(jiān)局