金浦東裕投資涉信息披露違規行為 被河北證監局下發警示函

　　中國網財經7月4日訊 河北證監會網站日前發布關于對南京金浦東裕投資有限公司采取采取出具警示函行政監管措施的決定 ，經查，南京金浦東裕投資有限公司通過河北滄州大化股份有限公司(證券代碼600230，以下簡稱滄州大化)披露《詳式權益變動報告書》，稱“擬在本次交易協議生效后30日內處置部分其已擁有權益的股份，將其在滄州大化擁有的權益降低至30%或以下”。2019年3月12日，滄州大化披露對上海證券交易所監管問詢函回復，稱收購人將原方案“協議生效后30日內完成減持或發出全面要約”變更為“在標的公司股權完成工商變更后30日內完成減持或發出全面要約”。南京金浦東裕投資有限公司對“減持或履行要約義務的起算日”認定前后披露不一致。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號，以下簡稱《管理辦法》)第二條第一款“信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定。根據《管理辦法》第五十九條規定，河北證監局決定對南京金浦東裕投資有限公司采取出具警示函行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　《上市公司信息披露管理辦法》》(證監會令第40號，以下簡稱《管理辦法》)第二條第一款規定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內、外市場發行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》》(證監會令第40號，以下簡稱《管理辦法》)第五十九條規定：信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監會可以采取以下監管措施： (一)責令改正； (二)監管談話； (三)出具警示函； (四)將其違法違規、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布； (五)認定為不適當人選； (六)依法可以采取的其他監管措施。

　　以下為原文：

　　河北證監局關于對南京金浦東裕投資有限公司采取出具警

示函行政監管措施的決定

　　南京金浦東裕投資有限公司：

　　2018年11月1日，你公司通過河北滄州大化股份有限公司(證券代碼600230，以下簡稱滄州大化)披露《詳式權益變動報告書》，稱“擬在本次交易協議生效后30日內處置部分其已擁有權益的股份，將其在滄州大化擁有的權益降低至30%或以下”。2019年3月12日，滄州大化披露對上海證券交易所監管問詢函回復，稱收購人將原方案“協議生效后30日內完成減持或發出全面要約”變更為“在標的公司股權完成工商變更后30日內完成減持或發出全面要約”。你公司對“減持或履行要約義務的起算日”認定前后披露不一致。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號，以下簡稱《管理辦法》)第二條第一款“信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定。根據《管理辦法》第五十九條規定，我局決定對你公司采取出具警示函行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

　河北證監局

　2019年5月14日