新五豐三內幕交易當事人被處罰 沒收所得罰款8萬元

　　新浪財經訊 12月31日，廣東證監(jiān)局披露對內幕交易湖南新五豐股份有限公司（以下簡稱新五豐）股票當事人的處罰決定。

　　經查明，陳良鳳存在以下違法事實：

　　一、內幕信息的形成與公開過程

　　2017年5月，為解決將湖南省糧油食品進出口集團有限公司（以下簡稱糧油集團，該公司為新五豐的控股股東）100%股權劃轉給湖南省現代農業(yè)產業(yè)控股集團有限公司（以下簡稱現代農業(yè)集團）后產生的現代農業(yè)集團與新五豐同業(yè)競爭問題，湖南省有關政府主管部門開始醞釀將湖南天心種業(yè)股份有限公司（以下簡稱天心種業(yè)，該公司的控股股東為現代農業(yè)集團，）并入新五豐，做大做強做優(yōu)新五豐事宜。

　　2017年5月15日，現代農業(yè)集團籌備組在公司14樓召開擴大會議，由董事長許某主持會議，參加人員包括楊某生等，張某泉等列席了會議，會議決定將天心種業(yè)裝入新五豐，解決新五豐與現代農業(yè)集團的同業(yè)競爭問題。

　　2017年5月15日至6月4日，現代農業(yè)集團籌備組安排人員與有關證券公司、律師事務所等中介機構業(yè)務人員之間多次就新五豐收購天心種業(yè)事項的具體方案進行了討論研究。

　　2017年6月8日，湖南省有關政府主管部門發(fā)文將糧油集團100%股權劃轉至現代農業(yè)集團。

　　2017年6月17日，新五豐發(fā)布《關于控股股東股權無償劃轉的提示性公告》和《關于控股股東股權無償劃轉提示性公告的補充公告》，對湖南省有關政府主管部門將持有的新五豐控股股東糧油集團100%股權無償劃轉至現代農業(yè)集團的事項進行了公告。

　　2017年6月19日，現代農業(yè)集團籌備組在公司14樓會議室召開了籌備組工作（擴大）會議，楊某生等人參加了會議，張某泉等人列席會議，會議決定成立領導小組，推動天心種業(yè)和新五豐重組事宜，確定將天心種業(yè)裝入新五豐。

　　2017年6月27日，新五豐召開總經理辦公會，商討以詢價方式聘任中介機構開展新五豐對天心種業(yè)的并購重組事宜。

　　2017年7月3日，現代農業(yè)集團召集新五豐、天心種業(yè)、招商證券和啟元律師事務所的相關人員，開會商討新五豐擬收購天心種業(yè)的事項，初步確定新五豐收購天心種業(yè)的時間等計劃安排。

　　2017年7月7日，根據湖南省有關政府主管部門相關工作要求，當天股市收市后，新五豐董事長邱某安排公司董秘聯系上海證券交易所，辦理停牌事宜。

　　2017年7月10日，新五豐發(fā)布《重大事項停牌公告》，稱公司正在籌劃非公開發(fā)行事項，該事項可能構成重大資產重組，公司股票自7月10日起開始停牌。

　　綜上，新五豐以發(fā)行股份和支付現金購買天心種業(yè)資產行為屬于《證券法》第六十七條第二款第二項所規(guī)定的“公司的重大投資行為”，相關事項屬于《證券法》第七十五條第一款所規(guī)定的內幕信息。內幕信息敏感期為2017年5月15日至7月10日。楊某生為內幕信息知情人。

　　二、陳良鳳內幕交易“新五豐”情況

　　（一）與內幕信息知情人聯絡情況

　　何某林與陳良鳳系夫妻關系，共同居住。何某林與內幕信息知情人楊某生是黨校同學，在內幕信息敏感期內，二人存在12次電話聯系。陳良鳳與他人的微信聊天內容顯示，其本人知悉新五豐相關停牌信息。

　　（二）“陳良鳳”賬戶交易情況

　　“陳良鳳”賬戶于2010年2月11日開立，由其本人實際控制和決策。2017年7月6日至7日，該賬戶合計買入“新五豐”74，500股，買入金額481，270.00元。內幕信息敏感期外，“陳良鳳”賬戶將持有的74，500股“新五豐”全部賣出，賣出金額371，757元，實際虧損110，328.33元。

　　（三）交易資金情況

　　“陳良鳳”賬戶買入“新五豐”的資金主要來源于陳良鳳家庭資金11萬元及其向朋友的借款37萬元。

　　（四）陳良鳳買賣“新五豐”的交易異常特征

　　“陳良鳳”賬戶買入“新五豐”股票時間、資金變動時間與內幕信息公開時間高度吻合，與其丈夫何某林和內幕信息知情人楊某生聯系吻合。“陳良鳳”賬戶自開戶以來首次交易“新五豐”股票，存在突擊轉入資金的行為，交易特征明顯異常。陳良鳳對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。

　　以上事實，有相關公告、會議記錄、相關人員談話筆錄、通訊記錄、銀行及證券賬戶資料等證據證明，足以認定。

　　陳良鳳的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：對陳良鳳處以5萬元罰款。

　　經查明，方新湖、劉靜存在以下違法事實：

　　方新湖、劉靜內幕交易“新五豐”情況

　　（一）方新湖、劉靜與內幕信息知情人楊某生存在聯絡

　　方新湖與劉靜系夫妻關系，共同居住。方新湖與內幕信息知情人楊某生系朋友關系，二人在內幕信息敏感期內存在50次電話聯系。

　　（二）“劉靜”賬戶交易情況

　　“劉靜”賬戶于2016年8月25日開立，由劉靜負責操作，該賬戶交易“新五豐”由方新湖、劉靜二人共同商議決策。2017年7月6日，“劉靜”賬戶買入“新五豐”15，400股，買入金額99，638元。11月3日，“劉靜”賬戶賣出“新五豐”15，400股，成交金額101，026元，實際獲利953.73元。

　　（三）交易資金情況

　　“劉靜”賬戶買入“新五豐”的資金主要來源于方新湖和劉靜的家庭共有財產。

　　（四）“劉靜”賬戶買賣“新五豐”的交易異常特征

　　“劉靜”賬戶資金變動和交易“新五豐”行為，與內幕信息形成、變化、公開過程高度吻合。“劉靜”賬戶自開戶以來首次交易“新五豐”且僅交易該股票，存在突擊轉入資金行為，交易特征明顯異常。方新湖、劉靜對上述異常交易行為不能提供正當理由或合理解釋。

　　以上事實，有相關公告、會議記錄、相關人員談話筆錄、通訊記錄、銀行及證券賬戶資料等證據證明，足以認定。

　　方新湖、劉靜的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)及社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定： 沒收方新湖和劉靜違法所得953.73元，并處以3萬元罰款。