李秀光內幕交易中糧生化 虧損160萬被罰15萬

　　新浪財經訊 12月30日，內蒙古證監局披露對李秀光內幕交易中糧生物化學（安徽）股份有限公司（以下簡稱中糧生化）股票行為的處罰決定。

　　經查明，李秀光存在以下違法事實：

　　一、內幕信息的形成和公開過程

　　2016年，中糧集團有限公司（以下簡稱中糧集團）決定以核心產品為主線加快整合，設立18家專業公司作為資產經營實體核心，因中糧集團玉米深加工業務分置于香港上市公司中國糧油控股有限公司（以下簡稱中國糧油）和中糧生化，為解決同一業務長期存在的同業競爭問題，打造一體化的生化專業公司，2017年初，由中糧集團戰略投資部牽頭，開始研究推進玉米深加工業務重組整合的潛在方案。

　　2017年3月13日，中糧集團黨組會議研究決定開展18項資產整合項目，其中包括中國糧油和中糧生化玉米深加工業務整合。為保密需要，將“百合”作為玉米深加工業務整合項目代號。

　　2017年5月17日，中糧集團召開總裁辦公會，會議原則同意玉米深加工業務重組方案，即先由中糧集團（香港）有限公司（以下簡稱中糧香港）向中國糧油支付現金收購本次重組標的能源及生化業務，再由中糧生化向中糧香港發行股份購買能源業務100%股權和生化業務100%股權。中糧生化總經理李某、董事席某參加了會議，兩人于會后5天內將會議內容向中糧生化董事長佟某進行了匯報。

　　2017年7月31日，中糧集團召開“百合”項目啟動及研討會，研究了中國糧油向中糧香港出售標的資產的相關事項，佟某參加了此次會議。

　　2017年8月4日，中糧集團召開總裁辦公會，審議同意“百合”項目第一階段的交易架構，即由中國糧油將持有生物能源和生物化學兩家公司100%權益出售予中糧香港全資持有的BVI公司中糧生化投資有限公司。

　　2017年10月13日，中糧集團召開總裁辦公會，審議通過“百合”項目中國糧油方面的估值對價及交易主要條款，會上要求中糧生化根據中國糧油方面的進度擇機停牌。佟某參加了此次會議。

　　2017年10月23日，中國糧油獨立董事同意批準向中糧香港出售標的資產，中國糧油決定于當日收盤后正式發布交易公告。

　　2017年10月24日起，中糧生化停牌，停牌至2018年5月13日。

　　2018年4月24日，中糧生化公告《發行股份購買資產暨關聯交易預案》，具體方案為中糧生化擬以發行股份的方式向中糧生化投資有限公司收購其持有的生化能源100%股權、生物化學100%股權和樺力投資100%股權。發行股份購買資產完成后，生化能源、生物化學和樺力投資將成為中糧生化的全資子公司。

　　綜上，中糧集團作為中國糧油、中糧生化和中糧香港的實際控制人，在此次重大資產重組的整個過程均起主導作用。2017年5月17日集團總裁辦公會原則同意戰略投資部提交的“百合”項目相關事宜議題，基本確定了玉米深加工業務的整合方案，中糧生化重大資產重組進入實質籌劃階段，即該次重大資產重組事宜形成時間不晚于2017年5月17日。中糧生化重大資產重組事項屬于《證券法》第六十七條第二款第（二）規定的公司重大投資行為和重大購置財產的決定，在信息公開前屬于《證券法》第七十五條第二款第（一）項所述的內幕信息。

　　中糧生化董事長佟某因聽取工作匯報和參加重大資產重組相關會議知悉內幕信息，根據《證券法》第七十四條的規定，系該次重組的內幕信息知情人，知悉時間不晚于2017年5月22日。

　　二、李秀光內幕交易“中糧生化”

　　1．李秀光與佟某在內幕信息公開前存在接觸聯絡

　　佟某與李秀光系前同事和朋友關系，兩人在內幕信息敏感期內聯絡接觸較為頻繁。2017年7月20日至27日和2017年8月12日至20日期間，兩人多次見面。2017年8月22日兩人曾經通過電話。

　　2．李秀光控制使用其本人賬戶在內幕信息公開前交易“中糧生化”

　　李秀光賬戶于2014年11月21日開立于中信證券長春人民大街營業部， 2017年8月2日至8月22日，李秀光利用其賬戶合計買入“中糧生化”52.78萬股，成交金額合計645.57萬元。李秀光分別于2019年4月8日和4月10日將其持有的52.78萬股全部賣出，交易虧損159.78萬元。

　　3．李秀光交易行為明顯異常

　　李秀光賬戶開立以來從未交易過“中糧生化”股票，其于2017年8月2日至24日在與佟某聯絡接觸后陸續買入“中糧生化”股票，買入該股所用資金量較其他大部分股票明顯放大，并存在虧損賣出“江淮汽車”買入“中糧生化”的情形，停牌前持有該股市值占比較大，交易行為明顯異常。李秀光也未能提供合理說明和證據排除其利用內幕信息從事相關證券交易活動。

　　以上事實，有相關人員詢問筆錄、中糧集團相關說明、中糧生化相關公告、相關賬戶交易數據、銀行資料和交易所計算數據等證據證明，足以認定。

　　李秀光的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成了《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，決定：對李秀光處以15萬元罰款。